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平度行全面提升内控管理水平效果好
日期:2019/01/30 02:41:44    打印



平度行为扎实推进2019年风险防控长效机制和合规文化建设,全面增强全员遵纪守法合规意识,强化制度的持续执行力和刚性约束力。以服务实体、防范风险为目标,以法律法规为准绳,弥补管理短板,完善法规制度,建立长效机制。结合监管部门“三三四十”文件要求及现工作实际情况,于2019年开展“回头看”排查工作,坚决打好防范化解风险攻坚战,使责任强起来,机制活起来,制度硬起来,业务规范起来,全面提升该行合规经营水平,优化健康发展的生态环境。

一、高度重视,共建合规体系。该行成立以行长郭立军为组长的排查工作领导小组,各部门、网点成立自查小组,各业条线根据排查方案进行自查,领导小组抽调人员进行“上对下”查,形成上下齐查共管的工作格局。副行长王永胜组织召开工作会议,确保此次排查工作组织到位、推进到位、落实到位为此次工作提供强有力的组织保障。

二、弥补短板,扎紧制度笼子。全面梳理行内各项规章制度,根据银行法律、法规、规章制度、业务和风险新变化、新现象和新特征,填补制度空白,更新已滞后于业务和发展的规则,做到风险可控,制度先行,强化制度的持续执行力和刚性约束力,全面提升我行合规经营水平,优化健康发展的生态环境。

三、严格排查,确保整改成效。本次排活动作为内控和合规管理一项系统性工作来抓,要求各部门、支行高度重视,周密按排,严格按照排查方案进行工作开展,不得走过场、搞形式主义做到有组织、有安排、有实施、有记录,对排查问题建立档案,严格自查自纠。认真剖析形成原因,坚持边查边改提高整改效率,形成以业务看制度、以制度看上级、以行为看操守,全行遵纪守法合规意识。对应查未查、应发现未发现、应处未处和处理不到位的问题,一经发现,将从严处理,并追究相关责任人责任。

四、加大处罚力度,坚持双线问责。对排查发现问题要列出清单,周知全员进行对照整改,坚持“一案三问”,发现问题坚决问责经办人、相关人和负责人,贯彻“一险三问”,造成风险的要严格处罚经办人、复核(审查)人和负责人。对应查未查、应发现未发现、应处未处和处理不到位的问题,一经发现,将从严处理,并追究相关责任人责任,对情节严重的,坚持上追两级,双线问责。

五、坚持长效机制,实现以罚促改。对检查发现问题,进行逐一整改,问责到人。对屡查屡犯人员、单位从严从重处罚。召开行务会议,剖析问题成因,制定全行整改方案,落实整改责任,确保问题纠正到位、风险控制到位、保证整改实效,从源头解决问题,提高制度执行力和约束力。强化制度建设与内部管理,提高风险管理及合规经营水平。

                              (平度行  李丛丛)



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